- OKX 因违反 AML 规定而被马耳他罚款 $1.2M。
- 马耳他的 FIAU 发现 OKX 存在系统性的反洗钱违规行为。
加密货币交易所 OKX 被马耳他金融情报分析部门 （FIAU） 罚款 110 万欧元，约合 120 万美元。The FIAU 发现 在 2023 年 4 月对 OKX 的突击检查期间，存在几项反洗钱违规行为。FIAU 发现，检查发现的严重问题存在于系统模式中。
OKX 因未能监控客户、违反反洗钱规则而被罚款
首先，FIAU 表示 OKX 未能正确检查和监控其客户。实施强有力的客户检查是反洗钱立法的基本要求之一。普通的客户身份检查会阻止用户利用该平台进行洗钱活动或实施欺诈计划。
此外，OKX 在了解其客户资金来源方面做得不够。金融机构必须满足这一系列要求。FIAU 透露，OKX 的运营没有适当的内部控制系统，并且未能按要求报告各种类型的可疑交易。
因此，该机构决定处以重罚，并在官方通知中公布了调查结果。根据该机构的声明，这些问题不仅仅是小错误，因为 OKX 表现出严重的运营缺陷。
尽管存在这些问题，OKX 一直在努力发展其在欧洲的业务。欧易交易所 获得其 2025 年 1 月根据欧盟加密资产市场 （MiCA） 法规获得许可证，成为颁发此类许可证的首批组织之一。OKX 通过其在马耳他的基地获得了许可证。
OKX 欧洲部门在 2025 年 3 月收购了其最大的欧洲资产后，继续其扩张之路。该金融公司在当年收购了另一台以获得 MiFID II 许可证。该许可证使 OKX 能够将其投资服务扩展到整个欧洲市场。
OKX 在全球扩张时面临法律问题
OKX 扩大了其业务范围，但同时遇到了影响其运营的重大障碍。媒体新闻 彭博社 报道称，欧盟监管官员于 2023 年 3 月对 OKX 展开调查。一起涉及 Bybit 黑客攻击被盗 1 亿美元的案件可能使用 OKX 通过其平台清理资金。
此外，OKX 交易所 遇到 在泰国市场经营困难。泰国证券交易委员会 （SEC） 对 OKX 的业务运营公司 Aux Cayes FinTech Co. Ltd. 采取法律行动。该公司在缺乏官方授权的情况下运营着一家数字资产交易所。
泰国当局根据泰国的《数字资产业务紧急法令》（2018 年）实施了这项行动，该法令规范了全国的加密业务运营。除了公司诉讼外，SEC 还对 Aux Cayes FinTech Co. Ltd. 及其 9 名个人代表采取了法律行动。该国展示了有关加密交易平台管理的执法措施的不断加强。
最后，OKX 是全球加密市场运营的重要实体。该组织投入了大量资源，将其业务扩展到欧洲和亚洲。该平台目前面临多个活跃的法律和监管问题。马耳他的 120 万美元罚款，以及欧盟的调查和泰国的法律诉讼，证实了加强监管合规的必要性。
